أحدث الأخبار
  • 11:29 . ارتفاع طفيف في أسعار النفط بعد تمسك "أوبك+" بأهدافها وتخفيف الصين قيود كوفيد... المزيد
  • 11:23 . بلينكن: نرفض أي استيطان جديد في الضفة الغربية... المزيد
  • 11:18 . عمال مهاجرون يحلمون بالبقاء في قطر بعد انتهاء المونديال... المزيد
  • 11:12 . محمد بن زايد يتجه اليوم إلى قطر في زيارة رسمية... المزيد
  • 10:58 . عائلة بيليه تطمئن محبيه بشأن حالته الصحية... المزيد
  • 10:48 . رئيس الدولة يبحث علاقات التعاون مع وزير الدفاع الأفغاني... المزيد
  • 10:32 . انطلاق أعمال النسخة الأولى من حوار أبوظبي للفضاء... المزيد
  • 01:42 . خطيبة أمريكي محتجز في الإمارات تخشى تسليمه إلى مصر... المزيد
  • 01:25 . إنجلترا تتجاوز السنغال وتضرب موعدا ناريا مع فرنسا في ربع نهائي كأس العالم... المزيد
  • 09:11 . مبابي يقود فرنسا إلى ربع نهائي كأس العالم على حساب بولندا... المزيد
  • 08:58 . الإمارات تدين بشدة هجوما إرهابيا خلّف أكثر من 100 قتيل في الكونغو... المزيد
  • 08:50 . فقدت 68% من قيمتها السوقية.. "جوميا" تغادر دبي إلى أفريقيا بسبب ارتفاع الإيجارات... المزيد
  • 08:11 . الجزيرة والإمارات يتأهلان إلى دور الـ16 من كأس رئيس الدولة... المزيد
  • 07:57 . "أوبك+" تبقي على سياسة خفض الإنتاج مليوني برميل يومياً... المزيد
  • 07:45 . الصين تعلن عودة ثلاثة رواد فضاء بعد مهمة استغرقت ستة أشهر... المزيد
  • 07:33 . إيران تعلن تعليق عمل "شرطة الأخلاق" تحت ضغط الاحتجاجات... المزيد

"أبوظبي العالمي" يفرض غرامات على خمس شركات لخرقها "الإبلاغ المشترك"

متابعة خاصة – الإمارات 71
تاريخ الخبر: 01-09-2022

فرضت سلطة تنظيم الخدمات المالية في سوق أبوظبي العالمي، عقوبات وغرامات مالية وإدارية تراوحت بين 30 ألفاً و119 ألف درهم على خمس مؤسسات مالية لخرقها القواعد الخاصة بمعايير الإبلاغ المشترك .

وجاءت العقوبات التي فرضتها السلطة لفشل تلك المؤسسات في تطبيق إجراءات العناية الواجبة المناسبة، والاحتفاظ بسجلات أداء العناية الواجبة، والإبلاغ عن المعلومات المطلوبة بطريقة كاملة ودقيقة، والحصول على شهادة صالحة وحديثة من العملاء حول معلوماتهم الضريبية، بحسب صحيفة الخليج.

وكانت منظمة التعاون الاقتصادي والتنمية قد طورت «معايير الإبلاغ المشترك» وتم تطبيقها في دولة الإمارات بدءاً من الأول من يناير لعام 2017.

وفرضت سلطة تنظيم الخدمات المالية في سوق أبوظبي العالمي في وقت سابق غرامة مالية بقيمة 1.3 مليون درهم على شركة "وايز نقود" المحدودة، وذلك لخرقها عدد من متطلبات مكافحة غسيل الأموال.

وأوضحت السلطة أن "وايز" لم تقم بالحفاظ على ضوابط مناسبة لمكافحة غسيل الأموال، بما يضمن لها الامتثال بمتطلبات مكافحة غسيل الأموال.

ونشرت سلطة دبي للخدمات المالية خلال يوليو الماضي، إشعارات قرارات تتخذ بموجبها إجراءات ضد ستيوارت كولز (السيد كولز) وثلاث شركات ذات صلة كان  كولز المالك والمدير الوحيد لها، وهذه الشركات الثلاث هي "كوورث فينتك ليمتد" و"كوورث إنفيستمنتس ليمتد" و"نوفوس فينتيك ليمتد".

وأوضحت أن كولز اعترض على النتائج التي توصلت إليها السلطة وقام بإحالة القرارات الصادرة بحقه إلى الهيئة القانونية للأسواق المالية ليتم عرض القضية من قبل كلا الطرفين أمامها.